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单选题
1.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A.差额包销
B.全额包销
C.封闭式包销
D.开放式包销
【答案】B
2.中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
【答案】 A
3.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
【答案】 D
4.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【答案】 C
5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】 C
6.国务院证券监督管理机构由( )组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
【答案】 C
7.证券投资基金的资金主要投向( )。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
【答案】 C
8.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是( )。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
【答案】C
9.一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。
A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定
【答案】D
10.一般性货币政策工具属于对货币( )的调节。
A.总量
B.规模
C.流通时间
D.流通速度
【答案】A
2019年全国
高顿网校证券从业资格模拟考试试题及答案。无论学知识还是掌握技巧，最终的目的都是解题。有很多人知识点理解了，技巧也掌握了，但是不会用到解题中去，因为这个原因失利就太可惜了，所以大家复习时每学一个知识点，每掌握一个技巧都要及时通过习题去练习灵活应用，把做题融入到每一天的生活中，平时上下班的路上，午休的时间，或者临睡前都可以拿出手机做几道题。
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