2017年证券从业资格证考试的分类及管理流程和管理标准

第一篇 了解证券从业资格证

一、什么是证券从业资格证

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是国家级的证书。证券（Security）：是指用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

广义上讲，证券包括资本证券、货币证券和商品证券等；

狭义上讲，证券是指证券市场中的证券产品，如股票、债券、期货、期权等。

1990年，上海证券交易所成立，翻开我国证券市场彭博发展的新篇章。

二、证券从业资格证的分类

>一般从业资格考试：即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

>专项业务类资格考试：即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

>管理类资格考试：即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

这里我们讲解的是一般从业资格考试，即证券从业资格证的“入门资格考试”

三、为什么要考证券从业资格证？

>证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

>参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

>获取证券从业资格证并进入银行、政府经济部门、财经媒体、非银行金融机构、投资公司等工作后还可以凭借证书进行一定税务的减免。

四、证券从业资格考试相关知识

1）报考条件：

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

2）报考流程：

登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

注意报考官网是：sac.net.cn （不要走错）

3）报考及考试时间：

目前来看证券从业资格考试每年可以考3次，分别是4月、7月、10月；

证券从业资格考试报考时间一般在考试之前一个月左右，具体以中国证券业协会网站为准；

4）考试科目及考试题型与分值

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门，他们的对应关系如下：

保荐代表人胜任能力考试-《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试-《发布证券研究报告业务》和证券投资顾问胜任能力考试-《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

5）考核方式及注意事项

证券从业资格考试考核方式为全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

>考试不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

>登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

>记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

>做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

>考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

>考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

?在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！）

6）考试成绩有效时间

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

第二篇 证券从业资格考试考情分析

一、考试题型及分值分布

第一个科目《金融市场基础知识》：

本科目分为八章，首尾的第一章和第八章是可以抱着轻松心态来学习的两章，这两章的内容少，考试分值也少；相比之下，第二、三章的分值有所增加，但也不是我们学习的重点；剩下的四章分别讲股票、债券、基金以及金融衍生工具，是整本书的重点章节。

第二个科目《证券法律法规》：

本科目只有五章，但从教材页数上来看并没有因为章节的减少而减少，也就是说我们要学习的内容还是很多。这里要特别说一下第三章和第五章，第三章有两百五十多页，比第一章整整多了一百页左右，但考试只有25分左右，是“性价比”较低的一章；第五章新教材虽然把它从第二章中拿出来，成为一个独立的章节，但分值不高。

注：证券从业资格考试的考试题型均为选择题。

每一科都是单选50题、组合型选择题50题、其中单项选择题，在备选项中，只有一项符合题目要求证券从业资格考试官网报名时间，不选、错选均不得分，每题1分；其中组合型选择题，在备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

单项选择题例题展示：

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）

A. 上海银行间同业拆放利率

B. 国债回购利率（7天）

C. 1年期定期存款利率

D. 深圳银行间同业拆放利率

参考答案：D

组合型选择题例题展示：

下列关于风险与暴露的说法中，正确的是（）

Ⅰ、风险与暴露如影随形，紧密结合

Ⅱ、暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态

Ⅲ、风险是一种可能性

Ⅳ、没有风险暴露就没有风险

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

二、答题技巧

1）证券从业资格考试选择题答题技巧

-审清题意-

审题是正确解题的首要条件，第一时间弄清题目问什么。由于考试时间紧，同学们往往会匆匆看一下就提笔，这样容易“上当受骗”，因此，必须养成仔细审题的习惯。审题时不仅要看题目，还要审选项。很多同学喜欢第一时间联想到知识点，如语法、公式、定理，这无可厚非，但是在知识点不够或者在考场紧张的情况下，容易手忙脚乱甚至出错。过于依赖知识点做题，很多选择题将没有把握解答。

审题的第一关键在于：题目提示信息、选项提示信息。选择题出错的原因除了知识点遗忘，更多的还是被题目所误导，尤其是掌握了半生不熟的知识点的同学往往更加容易被误导。但这些藏在题中的“机关”，往往是该题“价值”之所在，也是一些重点的暗示信息。如果审题的过程还是一个解题方法

-抓住设问中的引导词-

所谓"引导词"就是，题中决定和影响对题意理解和决定着答题方向的词语，它是将题干和题肢有机联系起来的部分。主要存在于题干的设问中：如"这说明"、"由此可见"、"因此"、"根本原因是"、"我们可以这样理解"、"下列说法不符合题意的是""下列说法错误的是"等。这些词语之所以重要是因为它决定了我们在答题时，如何判断题干和题肢的关系;决定了题肢对题干的依存度。只有抓住了“引导词”才能实现题干和题肢有机结合。

-排除法-

即运用已学知识，判断题肢的正误性，从而加以排除的方法。这种方法常用于题干要求是正向的，且题肢构成一个完整独立的句子的题目之中。择题一般由题干和四个题肢组成，选择一个或几个题肢的过程也是排除几个或一个题肢的过程，选择与排除是一个问题的两个方面。

-选项代入法-

即将各选项中的数值一一代入题干，从而得到正确答案，可以节约大量时间。选项若是具体数值、区间、取值范围、词组构成的，都可以观察是否能够代入。通过对试题的观察、分析、确定，将各选择支逐个代入题干中，进行验证、或适当选取特殊值进行检验、或采取其他验证手段，以判断选择支正误的方法。

2）组合型选择题答题技巧

一、题型特点

这种题型是在题干下提供四个或四个以上的观点，再将这些观点进行四种不同形式的组合作为四个选项，其具有选项多、考察的知识容量大，信息范围广，能多角度、多层次地考察学生对基础知识的理解和运营；体现了以能力立意的命题指导思想，考查学生的，审题能力、判断能力、分析和综合等能力。

二、解题常用思路

解答此类型试题最简单的方法就是采用直接排除法、即先将含有明显错误的选项排除，那么剩下的选项就大大缩小范围了，甚至正确的答案就出来了。但在不能采用直接排除法时，往往需要经过“缩小范围，再比较判别”的方法进行解答、具体来说，首先看题目要求或者有无知识范围的限制，缩小范围；然后对照题目要求看选项中的观点是否符合题意，要注意对相异的观点进行比较和判断证券从业资格考试官网报名时间，看哪一个更符合题意以确定为正确答案。

第三篇 证券从业资格考试备考攻略

一、分析考卷特点

知己知彼，才能百战不殆。以考卷试题为导向，更能帮助后面的有针对性的复习。前面我们说过试卷中，前50题为单选题，后50题为组合答案的单选题。

单选题

前50题主要考零碎的概念，定义，性质，数字，以及一些历史事件的问题（如证券投资基金协会哪一年成立的？我国全国性质资本市场的形成形成和初步发展阶段是？） 难度相对简单些，答案选择也快些。 对于这种特征的知识点，很琐碎，主要以遍数取胜，关键就是多看几遍。 这些就是要多看，看到这些类型的内容就要敏感一些，多看几遍。

组合题

后50题的组合答案单选题，就考你对每个定义是否清晰，有没有很好的理解掌握能力，举一反三，发散联系，以及与其他概念的对比。

组合题最喜欢问的问题是 一般都是 XXX（特点，因素，特征、包括的哪些东西 XXX按照什么标准的分类有哪些？

再举个栗子，在考试真题组合题图片里，刚好有两题关于债券的问题：

债券的期限的因素包括？2.债券的形式有很多，按照券面形态分类，可以分为？

二、如何准备学习

1）摸清考试报名规律，以2021年为例：

考试时间考试公告一般会距考试日提前2个月左右公布；

报名持续时间是3周左右，截止日期距考试日一般为一个月左右；

准考证打印时间为考试日前三天，登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。（考试公告只告诉你在某个周末考试，但考试只考一天，是周六考还是周日考，还要看准考证）

根据考试报名规律来做考试总的时间规划

备考时间我建议是4周，比较好平衡工作，生活和备考，不会太紧张，也刚好是报名截止到考试日也是差不多4周

2）列学习计划表

第一阶段 12天：看课本，夯实基础

一共两本教材，一本《金融市场基础知识》，一本《证券市场基本法律法规》。建议先从《基础知识》看起，它相对难些。先看它，对《法律法规》的理解更简单容易，而且它有不少知识与《法律法规》是重合的。

《基础知识》主要介绍金融市场里面的方方面面的基础知识，更侧重于理解，相对较难，且有一些计算公式需记住，需多花点时间；

《法律法规》则是一些法律法规条文，侧重于死记硬背，特别是数字，相对简单，可以少花点时间。

《基础知识》一共有六章，共252页。7天看完，平均每天看一章，一天36页

具体如何看书？

首先打印考试大纲。公众号回复：证券考试。获取资料

带着大纲中的疑问去读书，找答案。对书中介绍的概念，特征，特点、分类、影响因素，方法、定义等字眼要特别注意，同时可以用不同颜色的荧光笔进行标注，有助快速识别和看书过程中不会太沉闷，彩色可以刺激大脑保持活力。

是否看明白这章的标准，就是看是否能把大纲里面要求的考试内容都在书本上找到答案。都能找到，说明这章看懂了。如果找不到，就在大纲上相对应内容的地方打个问号，后面再查找。

看完一章，把课本每章后面的同步自测做一遍，并对照答案，看自己做的怎样。

《法律法规》一共有四章，共252页。5天看完，平均每天50页

对照大纲的要求来看《法律法规》。

这一本书，主要是围绕《基础知识》中提到的各种证券、债券、基金、期货等金融产品，为了保证他们的正常运转，而制定的一套游戏规则，也就是各种各样的法律法规。不同金融产品对应不同法律法规以及各种规定，相关条件、管理规定、禁止行为，监管措施等，看多了，你会发现他们之间非常的类似，区别不同的主要是在程度和数值的不同：比如多少个月内不存在不良记录，多少天要发布报告，多少天要备案，注册资本最低多少。书本里面的很多法律法规，可以跳过不看，因为考试中，这一科的题目很多是可以靠常识猜出来的。它也不考那么细。所以书可以看得快一些。想考高分的，那就认认真真看了。

完成每个章节的同步自测，和在书本中找到每个章节前的考纲要求的答案。

第二阶段 8天：构建知识框架，在思维导图上做笔记。

把思维导图全部用A3的纸黑白打印出来（注意调一下对比度，不然背景全是黑的），方便在思维导图上做笔记。

思维导图方便你构建证券知识框架，我们需要做的，就是把课本抽丝剥茧，把知识考点写在思维导图上，这样就能把课本越读越薄。

对照着大纲，课本，以及思维导图，把大纲有要求的，思维导图上没有写出来或者不够详细的，把课本的知识添加到思维导图上。不用整句全抄，只要用一些自己明白的关键词和短句进行抄写就好。做到后面做试题，不用看课本，就知道答案能在哪张思维导图的哪个部分上找到的程度最好。

第三阶段 练习阶段 7天

用5天的时间将《基础知识》和《法律法规》各5套的试题做完。做不完的，每科至少做两套试题。能做到70、80分，考试通过基本就没问题了；

一边对答案，一边将错题的知识点还是补充到思维导图上，或者搞亮自己做错题目所属在思维导图上的知识点，提醒自己注意区分。这时，思维导图就是一本错题本；

每天反复多次看思维导图。

思维导图下载链接 公众号回复：证券考试

第四阶段 模拟实战 1天

考试前三天之内，记得打印好准考证，查好路线，预留充足的路程时间。

3）考试的其他

报名成功后，记得打印好准考证，黑白即可。

穿得帅/漂亮一些。考试现场会先给你拍个证件照采集你的信息，作为你通过后证书上的照片，记得微笑~

当天就不用看书了，拿出写满了笔记的思维导图和做错过的试卷使劲的背吧，翻几遍留个印象。

考试时间120分钟，做100道题，平均一题1分多钟。所以遇到特别难不会算的，超过3分钟还没头绪的，先选个答案标注好，全部做完了再回来看不会的题。

三、复习秘籍：证券从业考试复习的大杀器--思维导图

很多人容易忽视思维导图，意识不到它的重要性。而习惯采用传统的抄写知识点的模式，耗时久且效率不高。比如下图：

非常清晰明了的就能从思维导图上找到上面试题里面两个问题的答案了。 组合题很多都是考概念和引申的总分结构的问题，这和思维导图的总-分-分-分的树状态发散形式是一样的。 这是考试大纲中对对债券一节的要求：

下载考试大纲 公众号回复：证券考试

我们再看看债券这一节完整的思维导图（后面我会把这些分享给大家）

仔细对照大纲和思维导图，你会发现，思维导图就是为大纲量身定做的答案。你需要做的就是补充一些细节和考点即可。大纲上的每个需掌握理解的内容你几乎都能直接在思维导图上找到答案。思维导图能让你逻辑清晰得背熟答案，把书中的大纲和重点考点帮你提炼出来。

大纲-思维导图-试题的知识点，基本是一一对应的。

思维导图犹如骨架，看书的过程，就是慢慢理解知识点，把零碎的知识补充到思维导图这个骨架上，最后让思维导图变得有血有肉。

前面说的单选题，有很多题其实就是直接从组合题拆分出来，作为单选题的。所以用思维导图，既可以迎刃而解组合题的错综复杂，又能解决单选题的零碎送上，实乃高效复习证券考试之大杀器。让你从一篇篇抄写证券知识点繁冗枯燥的笔记中解脱出来，so excited！