《证券经纪人管理暂行规定》解读（2015年4月14日）

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A、证券公司B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司法人所在地证监局2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。A、30B、40C、50D、603、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。A、公司员工B、委托居间人C、委托证券经纪人D、委托保险经纪人4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。A、证券经纪人是自然人B、证券经纪人可以使机构或者团体C、证券经纪人是证券公司员工D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件证券业协会远程培训，说法正确的事（ACD）。

A、证券经纪人为证券从业人员B、证券经纪人不属于证券从业人员C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。A、与证券经纪人签订委托合同B、按照协会的规定打印证券经纪人证书C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格D、对证券经纪人进行后续职业培训7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。A、所服务的证券公司的管理能力B、证券营业部的客户管理水平C、客户服务的合理区域D、证券经纪人数量9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ABCD）。A、制定有关证券经纪人的自律规则B、组织或者办理证券经纪人的资格考试C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。

（错误）11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误）13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误）14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确）15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误）其他答题：1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。404、根据《证券经纪人管理暂行规定》证券业协会远程培训，以下对“证券经纪人”的说法正确的是(ABC（本题有超过一个的正确选项）证券经纪人与证券公司是委托代理关系证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动证券经纪人属于证券公司以外的自然人口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是(BD)。（本题有超过一个的正确选项）口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括(AB)。

（本题有超过一个的正确选项）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店铺：无忧教育666为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。(A)正确错误12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。(正确错误13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。(A)正确错误14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。正确错误15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。(正确错误