证券从业资格证是进入证券行业的必备证书吗？

证券从业资格证作用

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

通过证券从业资格考试获得证券从业资格证，是必经之路!

证券从业资格考试介绍

中国证券业协会自2003年开始组织证券业从业人员资格考试，截至2019年7月底，约294万人通过证券业从业人员资格考试取得从业资格，其中在中国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约35万人。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，考试时间由协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，机考方式对学员进行考核。

证券从业考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，目前包括 8个考试科目，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

2022年7月8日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，自发布之日起施行。根据细则内容，协会举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。

证券从业资格适合人群

有志于进入金融行业或者希望学习理财知识的考友都可以报名证券从业资格考试。

《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当取得从业资格和执业证书。

从事证券业务的机构是指：

(一)证券公司;

(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;

(三)证券投资咨询机构;

(四)证券资信评估机构;

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

从事证券业务的专业人员是指：

(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

报名条件

(一)一般业务水平评价测试

1、报名截止日年满18周岁;

2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务水平评价测试

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。

证券从业资格考试时间（以2023年为例）

2023年证券从业人员专业能力水平评价测试时间安排已公布，统筹安排统一测试、专场测试、预约测试三种不同形式的测试。

其中：

统考时间为2023年6月3日、4日。(统考报名时间暂未公布，具体参考当期公告。)

专场考试时间为3月、6月、9月、11月。(专场考试及报名时间暂未公布，具体参考当期公告。)

预约考试时间为每个季度最少1次。(预约考试及报名时间暂未公布，具体参考当期公告。)

注意：“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。

报名网站及费用

（一）、考试费为61元/科

（二）、报名网站：中国证券业协会网站

（三）、流程：1、进入中国证券业协会网站-考试报名，首次报考人员注册

2、进入【上传照片】打开照片-填写验证码-保存照片（已上传过照片的考生无需再次上传）

3、进入【声明承诺】页面，点击【接受】

4、进入【信息维护】页面，填写完考生的报考信息后，点击【保存】

5、勾选要报考的科目

6、选择要报考的省份和城市考点

7、生成报考的订单，选择缴费方式

8、支付完成即报名成功

考试科目

证券从业人员专业能力水平评价测试开考科目有五科。分别是《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》五科。

证券一般业务水平评价测试科目

一般业务水平评价测试设置两科，必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考。

证券专项业务水平评价测试科目

专项业务水平评价测试考试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人，各类设置一个科目，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科，根据工作方向选择科目。

一般业务水平评价测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，测试时间为120分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

专项业务水平评价测试采取闭卷机考形式， 题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，测试时间为180分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

各科目特点及考察内容

《证券市场基础法律法规》

涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，记忆的内容多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性，可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。很多时候，做题是最简单的记忆诀窍。

《金融市场基础知识》

主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。题目的考查相对灵活证券从业资格证有效期，需要多总结多归纳证券从业资格证有效期，做到灵活运用。除此之外，平时也需要多关注证券市场的相关信息，注意金融素养的积累和提升。

《证券投资顾问业务》

考试专业性较强，包括业务监管、专业基础、专业技能、专项业务四大部分，涵盖证券、期货、金融、财务管理、投资管理、资本运作等方面的知识。

《发布证券研究报告业务》

考核包括业务监管、专业基础、专业技能、证券估值四大部分，涵盖金融学、经济学、数理方法、基本分析、技术分析、量化分析、股票、固定收益证券、衍生产品方面的知识。

《投资银行业务》

这个科目对应的考试就是保荐代表人胜任能力考试，它是五个科目中最难的一个，主要分为财务和法规两大部分。具体有会计、财务顾问、持续督导、债务融资、再融资、保荐业务、新三板、IPO、定价销售等。但是从历年考试大纲上不难看出，这项考试所考查的内容绝对不止局限于《投资银行业务》。涉及证券、法律、会计、金融、财政、政务、管理、税法、审计等等，可谓是包罗万象。

准考证打印

一般是考前一周内，周一的15点开通，到考试最后一天的16点关闭，具体打印时间以官网实际打印时间为准!

中国证券业协会网站()——从业人员——准考证打印——当次证券考试准考证打印——登录报名主页打印准考证

成绩有效期多久

（一）改革前取得的成绩：

本细则发布之前，参加证券业从业资格考试的人员，成绩长期有效。

（二）改革后取得的成绩：

1、本细则发布之后，成绩自取得之日起三十六个月内有效。

2、已通过考试的人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；

3、通过考试后36个月内未进行执业登记或未任职，所有测试成绩失效。

4、从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

注：2022年7月8日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，自发布之日起施行。

证券从业成绩合格证打印

中国证券业协会网站可以打印证券从业合格单，合格人员可在考试结束7个工作日登录网站自行打印。

流程：

第一步：进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目

第二步：选择“证券行业专业人员水平评价测试成绩查询(成绩单打印)”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”

第三步：点击打印，即可打印证券考试成绩合格证。

注：在打印成绩合格证时，请先在浏览器 工具 Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。

页面设置位于浏览器菜单栏——文件——页面设置。

证书注册

证券考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，但成绩合格证明不是从业资格证书，证书需要工作后通过所在机构申请。如果没有从业，暂时不可以申请注册执业证书。该证书在全国范围内有效。

流程：执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下：

(一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

一般从业资格注册条件

一般从业资格注册条件

申请从事一般证券业务，除《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条

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